西部证券官网蔡国澍等人运用相同的方法进行违法生意

西部证券官网蔡国澍等人运用相同的方法进行违法生意。富国天益基金净值,万科收购购物中心,海能达股票。

任世磊郎晓俊网站记者赵笛

硕鼠硕鼠,无食我黍 。《诗经》中这一经典语录,一直是股民心中的神往。6月1日起,由最高法发布的内情生意司法解释开端施行,证券商场监管跨入新的一页。

回忆曩昔,股市有多少硕鼠横行于世,又有多少硕鼠锒铛入狱。相关数据显现,自2008年至2011年,内情生意案子占比上升显着,成为监管法令的首要目标。自2010年以来,证监会共立案查询内情生意案子122起,行政处分21起,移交公安机关36起。

郭树清就任证监会主席以来,对内情生意的冲击越来越严。比较曩昔那些草根硕鼠,现在,一批在证券安排上任的具有高学历、高职位、高薪酬的硕鼠也纷繁现形。

/揪硕鼠/

新 股神 被捕记

2009年2月,《中华人民共和国刑法修正案》初次对运用未揭露信息生意罪进行明确规则,标志着刑事立法和司法解释的逐步完善,冲击内情生意案子的刑事追责力度进一步加大。自此,证监会冲击内情生意的风暴不断晋级,关于涉嫌人员,坚决移交司法机关追究其刑事责任。《每日经济新闻》记者梳理了证监会近年来通报的相关案子,筛选出一些具有代表性的新 硕鼠 。

最肥 公募基金硕鼠 ——郑拓

年纪:44岁学历:复旦大学法令系、美国芝加哥大学商学院MBA职位:交银施罗德基原基金司理不合法获利:1400余万元

作为法令系的高材生,郑拓在巨大的利益引诱前忘却了法令的底线,终究换来了牢狱之灾。

2012年5月23日,证监会通报了交银施罗德基金原基金司理郑拓老鼠仓案。郑拓2007年进入交银施罗德,在3年时刻内运用职权优势获取了出资生意的未揭露信息,然后运富国天益基金净值,万科收购购物中心,海能达股票。用别人账户先于或同步于其办理的基金买入或卖出股票50余只,累计成交金额5亿余元,不合法获利1400余万元。依据计算,到现在为止,郑拓是公募基金最大的一只硕鼠。

证监会现在已将此案移交公安机关立案侦办,并将在司法判定后对其做出行政处分。

值得一提的是,在郑拓的掌管之下,交银稳健基金在《福布斯》发布的2009年我国基金排行榜上位列第七,基金财物规划一度超100亿元。

首位获刑基金司理——韩刚

年纪:38岁学历:我国人民银行经济学硕士职位:长城久富证券出资原基金司理不合法获利:30余万元

韩刚是第一位因运用未揭露信息西部证券官网蔡国澍等人运用相同的方法进行违法生意从事违法生意而获刑的基金司理。

证监会通报显现,2009年1月至2009年8月,韩刚在担任久富基金的基金司理进程中,运用获取的信息同妻子史某运用韩刚表妹的账户进行网络下单股票生意,获利30余万元,触及15只股票,其间在刑法修正案施行后触及的生意就有14只。

2011年5月,深圳市福田区人民法院作出揭露判定,判处韩刚有期徒刑一年,没收违法所得并处分金31万元。一起撤销韩刚的基金从业资历并终身禁入,其证券工作之路就此停止。

最高级别涉案基金司理——许春茂

年纪:38岁学历:英国兰卡斯特大学金融学硕士职位:光大保德信基金办理有限公司原出资总监不合法获利:209万余元

继韩刚之后,光大保德信基金办理有限公司原出资总监许春茂很快成为获刑基金司理的第二人。

2011年10月9日,上海市静安区法院以运用未揭露信息生意罪,判处许春茂有期徒刑3年,缓刑3年,并处分金210万元。

查询显现,许春茂曾任光大保德信盈利、光大保德信均衡基金司理,光大保德信基金出资总监。在其掌管的基金进行生意股票状况信息没有宣布前,许运用职务便当,亲身或指令原校友张某经过原大学校友证券账户买入或卖出生意股票多达68只,金额达9500余万元,不合法获利达人民币209万余元。

抢帽子 入罪——汪建中

年纪:44岁学历:大学本科职位:北京首放出资参谋有限公司原法定代表人不合法获利:1.25亿元

作为旧日的股神,汪建中曾在股市叱咤风云,但最终因操作证券商场成为今天囚犯,所在罚金创了前史纪录。

2011年8月3日,北京市第二中级富国天益基金净值,万科收购购物中心,海能达股票。人民法院判定,汪建中犯操作证券商场罪被判处有期徒刑七年,罚金人民币1.25亿元。他也以 我国证券界‘抢帽子’入罪第一人 的身份被载入前史。

据查询,汪建中在担任北京首放出资参谋有限公司负责人期间先买入工商银行、我国联通等38只股票,后运用首放公司名义在网站和媒体上发布名为 掘金陈述 的咨询陈述,当陈述对出资者产生影响后,抢先卖出相关股票获取不合法利益。

汪建中操作证券商场55次,累计买入成交额52.6亿余元,累计卖出成交额53.8亿余元,不合法获利合计1.25亿余元。

券商老鼠仓第一人——季敏波

年纪:48岁学历:上海财经大学博士、复旦大学工商办理博士后职位:西南证券副总裁、证券出资办理部原总司理兼出资司理不合法获利:约2000万元

上海财经大学博士、复旦大学工商办理博士后、西南证券副总裁、证券出资办理部原总司理兼出资司理季敏波,在别人眼中有一股 墨客气 。但便是这位面善的 墨客 ,却胆大妄为地进行 老鼠仓 生意获利约2000万元。

2011年4月12日,景谷林业集合竞价开盘价为11.43元,开盘不到一分钟,就被一笔4498手的大卖单把股价砸到10.37元,此价格间隔跌停价仅差2分钱。尔后股价又被小单快速拉起,这一进程仅在一分钟内完结。当天,景谷林业收盘价为11.62元,当天接盘的账户收益超越12%。

证监会经过开始查询发现,参加当日生意的 孙某某 账户组与西南证券股份有限公司时任副总裁季敏波存在相关联系。2011年7月26日,证监会对季敏波涉嫌运用未揭露信息生意股票行为立案查询后发现,季敏波于2008年9月进入西南证券,2009年2月28日至2011年6月30日期间,他运用职务便当把握公司股票自营信息,经过其亲朋操控的多个个人,,证券账户同期于西南证券自营账户生意相同股票40余只,成交金额约5000万元,获利约2000万元。

被女友告发的分析师——叶志刚

年纪:38岁学历:上海交通大学工学博士职位:海通证券机械行业原首席分析师不合法获利:32.6万元

在涉嫌内情生意而遭到处分的证券从业人员中,像海通证券机械行业原首席分析师叶志刚这样被前女友告发的,或许少之又少。

2006年9月至2009年4月期间,在海通证券研究所将叶志刚所编撰的研究陈述发送给安排和个人客户之前,叶志刚运用自己及所操控的刘某、任某某证券账户,屡次买入研究陈述所引荐的股票,并在研究陈述发送后卖出该股票,从中获利32万余元。证监会经查询确定叶志刚参加 抢帽子 操作案,没收不合法所得32.6万元,并处分款100万元以及5年商场禁入。

据证监会相关部分负责人泄漏,叶志刚的违法行为是被其前女友告发的,叶志刚在案子查询进程中极不合作。 假如不是他前女友告发,或许这个案子很难查出。

首例阳光私募 抢帽子 ——陈杰

年纪:50岁职位:湖北国贸盛乾出资有限公司原操盘手不合法获利:2488万余元

2011年11月,证监会通报了陈杰、湖北国贸盛乾出资有限公司涉嫌 抢帽子 操作商场案。这起初次触及阳光私募 抢帽子 的操作商场案案情终真相大白。

2008年4月,陈杰与国贸盛乾合谋,由陈杰以4名自然人的名义持有国贸盛乾一期基金1.2亿元份额,约占该基金总额的80%。2008年11月,国贸盛乾将国贸盛乾一期账户交由陈杰操作。2008年11月至2009年4月,陈杰一方面收购李某、曹某、涂某等证券公司研究员,以证券分析师的名义在互联网宣布荐股文章;另一方面雇佣张某、孙某等研究员在两家电视台财经栏目揭露荐股。陈杰在荐股文章发布前或荐股栏目播出前先买入或许持有相关股票,在发布、播出后当日或下一生意日卖出股票获利。经过上述方法,陈杰先后生意55只股票,合计获利2488万余元。

值得一提的是,这已不是陈杰第一次遭到监管和处分。2006年,陈杰与武汉新兰德选用相似的方法共生意股票37次,武汉新兰德不合法获利735万元。其时陈杰仅遭到证监会的行政处分,即没收其被证监会依法冻住的股票。而这一次,证监会已将该案移交公安机关处理,公安机关已立案并在刑事侦办中。

投行总司理内情生意——王保丰

学历:硕士研究生职位:国都证券出资银行部原董事总司理不合法获利:34万余元

为了只是34万余元,国都证券出资银行部原董事总司理王保丰就或许令自己的投行生计戛然而止。

2010年8月初,ST天龙实践操控人将拟进行非揭露发行股票的开始思路与王保丰进行交流,国都证券相关人员随后向ST天龙供给了 非揭露发行股票计划 的草案。10月20日,王保丰与ST天龙签订了《内情信息保密奉告书》。10月26日,ST天龙与国都证券签订了《保密协议》,延聘国都证券为ST天龙非揭露发行股票供给服务并要求国都证券实行相应保密责任。11月3日,ST天龙发布停牌布告。11月10日,ST天龙发布布告,宣布拟施行非揭露发行股票事项的预案。

与此一起,王保丰经过提早得悉的内部信息,操作赵某账户买入ST天龙62万余股,总金额为500万元。股票复牌后悉数卖出,其间获利34万余元。证监会经查询确定,王保丰涉嫌内情生意罪,情节严重,已于2011年12月将此案移交公安机关查办,等候王保丰的不只是从业资历的损失,乃至是牢狱之灾。

抢帽子 敛财7000万——余凯

年纪:30出面学历:中南财经政法大学本科公司:深圳市智多盈出资参谋有限公司不合法获利:7000余万元

2012年5月17日,天门法院一审判定被告人余凯犯操作证券商场罪,判处有期徒刑三年,并处分金450万元,没收违法所得70330235元。余凯涉嫌操作商场案暂时告一段落。

2011年12月9日,证监会宣布通报,经查余凯等人在2009年5月至12月将编撰的荐股文章传递给白杰旻,由白杰旻以自己及禧达丰出富国天益基金净值,万科收购购物中心,海能达股票。资的名义在多个财经网站发布。同期,余凯等人运用其操控的35个证券资金账户,经过 抢帽子 的方法进行股票生意,累计生意金额达41.7亿元,累计获利3959万余元。

此外,从2008年2月至2009年3月,余凯等人还安排罗翠旭、蔡国澍等人运用相同的方法进行违法生意。

值得一提的是,余凯先后任职的武汉新兰德证券出资参谋有限公司和深圳市智多盈出资参谋有限公司曾别离于2008年、2009年因操作商场、在电视股评节目中宣布误导性言辞等违法行为被证监会行政处分。

业界大佬不合法获利千万——李旭利

年纪:39岁学历:我国人民银行研究生部经济学硕士职位:交银施罗德基金办理有限公司原出资决策委员会主席不合法获利:1000西部证券官网蔡国澍等人运用相同的方法进行违法生意余万元

2011年11月29日,证监会通报,2009年2月28日至5月25日期间,李旭利运用职务便当,指令五矿证券深圳金田路营业部总司理李智君在其操控的证券账户内,先于或同期于其办理的基金买入或卖出相同股票两只。两个月时刻,上述两只股票的累计买入金额约5226.4万元,获利总额约为1071.6万元。现在,李旭利案正处于审查起诉阶段,将于2012年6月12日开庭审理。

依据2012年6月1日起施行的内情生意司法解释,证券生意成交额在50万元以上或许获利或许防止损,,失数额在75万元以上的均归于 情节特别严重 。刑法规则,情节特别严重, 处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 。

出生于1973年的李旭利在我国出资业界影响颇大。在受查询影响辞去职务之前,他曾在我国最大的私募基金重阳出资担任合伙人。更早之前,他先后在南边基金和交银施罗德基金任职。

/论硕鼠/

从 股神 到 硕鼠 之五大变异

近来,网络上流传着一份涵盖了29位声称 我国第一代操盘手的下场 的材料。这些旧日的 股神 有的入狱,有的身陷困境,有的乃至在流亡。这些人傍边,有35%赔光或贫穷。全身而退的仅一人,便是闻名的私募司理赵笑云。

《每日经济新闻》记者发现,与旧日的 股神 比较,近来遭查办的这些基金司理或证券从业人员不只学历上遍及提高,获利金额巨大,且从不合法获利方法也转向更为荫蔽的内情生意或许老鼠仓等。

从高中生到硕士生

与 我国第一代操盘手 比较,证监会近期查办的上述事例中犯案从业人员的学历显着提高。

《每日经济新闻》记者计算发现,在第一代操盘手中,高中及中专学历的为5人,占17.24%,大专学历的为5人,占比相同为17.24%,具有大学及本科学历的为16人,占比最高,约为55.17%,而具有硕士学历的仅3人,所西部证券官网蔡国澍等人运用相同的方法进行违法生意占份额为10.34%。

而近期遭受查办的证券从业人员,不只大多具有硕士及以上学历,具有名校、留学阅历、MBA等布景的也不在少数。

交银施罗德原基金司理郑拓本科毕业于复旦大学,后来到美国芝加哥大学商学院进修MBA;原西南证券副总裁、证券出资办理部总司理兼出资司理季敏波具有上海财经大学博士学位,并且是复旦大学工商办理博士后。

从草根、大佬到基金司理

从职务布景上来看,第一代操盘手大多身世草根,后来才成为本钱雄厚的大佬,而近来被查办的从业人员多为基金司理或许券商投行部司理。

李旭利便是其间的典型。他具有我国人民银行研究生部经济学硕士学位,后来参加南边基金办理有限公司,曾担任公司研究员、生意员、基金司理、出资总监等职务,随后又参加交银施罗德基金办理有限公司。这以后又和人合伙兴办闻名私募上海重阳出资办理有限公司。

获利金额从几万到几亿

从获利金额来看,新 股神 的涉案金额和获利金额也相当可观。

在上述事例中,以汪建中的获利金额为最多。汪建中运用自己实践操控的9个账户,操作证券商场55次,累计买入股票52.6亿元,卖出53.8亿元,不合法获利高达1.25亿元。

原西南证券副总裁、证券出资办理部总司理兼出资司理季敏波经过内情生意生意相同股票40余只,成交金额约5000万元,获利约2000万元。

坐庄 改 老鼠仓

而在违法方法上,近年来案子多发的是内情生意或老鼠仓,这也与此前第一代操盘手遍及经过坐庄获利构成鲜明对比。

近年来,跟着新任证监会主席郭树清就任之后对内情生意提出 零忍受 情绪,证监会查办的案子中越来越多触及内情生意或许基金司理的 老鼠仓 。

其间,原国都证券出资银行部董事总司理王保丰经过参加交流、实行相关责任等,知悉了ST天龙非揭露发行这一内情信息,经过内情生意获利34万余元。

而原长城久富证券出资基金司理韩刚在担任久富基金的基金司理起至2009年8月21日期间,运用职务便当及所获取的基金出资决策信息,先于或与韩刚办理的久富基金同步买入并先于或与久富基金同步卖出相关个股;或在久富基金建仓阶段生意相关个股,触及股票达15只。

处分从禁入到坐牢

从处分力度上看,近来遭到查办的基金司理或许证券从业人员不只面对经济上的处分,许多还面对刑事处分。但在我国第一代操盘手中,如夏晓雪是被商场禁入,大多数人则赔光或许转行。这跟上述被判刑的基金司理被以未揭露信息生意、操作证券商场等罪名判刑有必定差异。

如汪建中经北京市第二中级人民法院审理判定,犯操作证券商场罪,判处有期徒刑七年,罚金人民币1.26亿元。

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