网贷100查询平台公司2018年度内部操控点评陈述

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驰宏锌锗2019年度董事会审计委员会履职陈述布告日期:2020-03-21

云南驰宏锌锗股份有限公司2019年度董事会审计委员会履职陈述依据《上市公司办理原则》、上海证券买卖所《上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》和公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规则,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,仔细实行了审计监督职责,实在有用地展开了作业。现将2019年度履职状况陈述如下:

一、董事会审计委员会根本状况

陈述期内,公司董事会审计委员会由独立董事陈旭东先生、王榆森先生、李富昌先生和董事孙成,,余先生、陈青先生5名委员网贷100查询平台公司2018年度内部操控点评陈述组成,其间网贷100查询平台公司2018年度内部操控点评陈述主任委员由具有专业管帐资历的独立董事陈旭东先生担任。审计委员会人员构成契合《公司章程》和公司《董事会审计委员会实施细则》的有关规则,悉数委员均具有担任审计委员会作业职责的专业知识和经历。

二、董事会审计委员会2019年度会议举行状况

2019年度,公司董事会审计委员会共举行了5次会议,整体委员均亲身出席会议并行使了表决权。会议举行及审议方案状况如下:

1、2019年3月14日举行董事会审计委员会2019年第一次会议,审理了《公司2018年年度财政陈述》《公司2018年度内部审计作业总结》《公司2019年度内部审计作业方案》《公司2018年度内部操控点评陈述》《公司2019年度内控实施方案》以及《关于公司全资子公司彝良驰宏矿业有限公司转让其参股公司云南云铝海鑫铝业有限公司股权暨相关买卖的预案》。

2、2019年4月22日举行董事会审计委员会2019年第2次会议,审理了《公司2019年第一季度陈述》。

3、2019年8月21日举行董事会审计委员会2019年第三次会议,审理了《公司2019年半年度陈述及其摘要》和《公司2019年半年度征集资金寄存与使用状况的专项陈述》。

4、2019年10月24日举行董事会审计委员会2019年第四次会议,审理了《公司2019年第三季度陈述》。

5、2019年12月30日举行董事会审计委员会2019年第五次会议,审理了《关于延聘公司2019年度财政审计安排及内部操控审计安排的预案》和《关于估计公司2020年度日常相关买卖事项的预案》。

三、董事会审计委员会2019年度首要履职状况

监督及点评外部审计安排作业

董事会审计委员会经过对瑞华管帐师业务地点履职期间的作业状况进行监督核对,充沛点评并认可瑞华管帐师业务所的独立性和专业性,以为其在为公司供给的2018年年度各项审计服务中,严厉遵守《我国注册管帐师审计原则》的规则,谨慎、客观、公允、独立的实行了审计职责,较好地完结了外部审计作业。

辅导内部审计作业

陈述期内董事会审计委员会仔细听取了《公司2018年度内部审计作业总结》,审理并同意了《公司2019年度内部审计作业方案》,一起催促公司内部审计安排严厉依照审计方案实行审计使命,并对公司内部审计作业提出了辅导性定见。经审理内部审计作业陈述,未发现公司内部审计作业存在严重问题。

审理公司的财政陈述并对其发表定见

陈述期内,董事会审计委员会就财政陈述的编制状况和实践内容屡次与公司高档办理人员、财政部分和审计安排进行交流承认,并仔细审理了公司拟对外发表的财政陈述。经过核对,以为公司编制的财政陈述是实在、完好和精确的,客观、公允地反映了公司的财政状况和运营效果,不存在诈骗、作弊及严重错报行为,也不存在严重管帐过失调整、触及重要管帐判别的事项或导致非标准无保留定见审计陈述的事项。

点评内部操控的有用性

陈述期内,公司依照《公司法》《证券法》《企业内部操控根本标准》及相关配套指引等法律法规和我国证券监督办理委员会、上海证券买卖所有关规则的要求,持续完善公司的办理结构和内部操操控度,努力实现公司内操控度标准、掩盖全面、实行有用。经过核对,审计委员会以为公司股东大会、董事会和监事会运作标准,各项运营决议计划程序合法合规且得到高效实行,内部操控实践运作网贷100查询平台公司2018年度内部操控点评陈述状况契合我国证券监督办理委员会有关上市公司办理标准的要求,实在确保了公司和整体股东的合法权益。

和谐办理层、内部审计部分及相关部分与外部审计安排的交流状况

陈述期内,公司董事会审计委员会委员经过定时会议、不定时会晤等交流方法和谐公司办理层、内部审计部分与外部审计安排进行交流、交流,确保了审计作业的顺利展开。

在公司2018年年度陈述编制期间,在年审管帐师出场开端审计作业初期,董事会审计委员会具体了解了公司本年度生产运营状况和严重事项发展,与年审管帐师就年度审计方针、审计规模、时刻安排、审计方案、危险判别及重要管帐问题和要点审计范畴进行了交流,催促年审管帐师按作业进度及时完结年报审计作业。在年审管帐师出具审计定见后,举行审计委员会相关会议,对公司财政陈述等事项再次进行了审理并构成书面定见。

向董事会提出延聘外部审计安排的主张

因瑞华与公司服务合同已到期,且瑞华已接连5年为公司供给审计服务,从2019年管帐年度开端,公司决议不再续聘其为财政及内部操控审计安排。2019年12月30日,公司董事会审计委员会第五次会议审议经过《关于延聘公司2019年度财政审计安排及内部操控审计安排的预案》,以为:信永中和管帐师业务所作为中标候选管帐师业务所,其资质及审计费用等方面契合公司审计要求,主张公司延聘其担任公司2019年度财政审计安排和内部操控审计安排。

四、整体点评

2019年,审计委员会充沛发挥检查、监督效果,确保满足时刻和精力完结作业职责,实在实行审计委员会的职责和责任,监督安排推进公司年度审计作业,促进内外部审计交流;催促公司财政陈述程序到位,财政陈述信息实在、精确、完好发表;推进公司内部操控办理标准运作。审计委员会整体委员诚信勤勉、恪尽职守,发挥所长、活跃履职,为董事会科学决议计划供给了确保。2020年,审计委员会将持续依照上海证券买卖所《上市公司董事会,,审计委员会运作指引》、公司《董事会审计委员会议事规则》等要求,本着对公司和整体股东担任的情绪,忠诚、勤勉地实行职责,充沛发挥审计委员会的专业效果,完善公司内部操控系统,亲近重视公司日常生产运营、财政效果等状况,确保公司运营决议计划的科学合规,推进公司标准办理水平缓运营质量的稳步提高。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会审计委员会2020年3月19日

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